Uygunluk ve dürüstlük değerlendirmesi

Bu değerlendirme, bir denetleyicinin düzenlenmiş bir firmayı elinde bulunduran, kontrol eden veya yöneten kişilere uyguladığı incelemedir; firmanın sattığı ürüne değil. Tipik olarak üç şeye bakar: adli sicil, geçmiş düzenleyici kararlar ve her türlü dürüstlük geçmişi üzerinden namus ve itibar; göreve uygun yetkinlik ve deneyim; ve mali sağlamlık. Bunun bir müşteri için anlamı, bir yetkilendirmenin bundan sonra neyi ima ettiğidir. Resmî bir merci, tüzel kişiliğin arkasındaki adı belli kişilerin kimliklerini ve geçmişlerini denetlemiştir ve bu kişilerin böyle bir görevi yeniden üstlenmesi yasaklanabilir; düzenlenmemiş bir işletmede var olmayan bir sonuçtur bu. İş modelinin tutacağını ya da firmanın ödeme gücünü koruyacağını ise hiç ima etmez. Hangi görevlerin kapsamda olduğu, ölçütlerin neler olduğu ve değerlendirmenin bir kereye mahsus mu yoksa sürekli mi olduğu ülkeye göre değişir.