Etibarlılıq və uyğunluq yoxlaması

Bu yoxlama, nəzarət orqanının tənzimlənən firmaya sahib olan, ona nəzarət edən və ya onu idarə edən şəxslərə tətbiq etdiyi qiymətləndirmədir; firmanın satdığı məhsula deyil. Adətən üç şeyə baxılır: məhkumluq qeydləri, əvvəlki tənzimləyici qərarlar və hər hansı vicdansızlıq keçmişi əsasında dürüstlük və nüfuz; vəzifəyə uyğun bacarıq və təcrübə; və maliyyə sağlamlığı. Bunun müştəri üçün mənası odur ki, səlahiyyətləndirmə bundan sonra nəyi ehtiva edir. Rəsmi bir qurum hüquqi şəxsin arxasında duran adı bəlli şəxslərin kimliyini və keçmişini yoxlayıb və həmin şəxslərə belə vəzifəni yenidən tutmaq qadağan edilə bilər — tənzimlənməyən biznesdə mövcud olmayan bir nəticə. Biznes modelinin işləyəcəyinə və ya firmanın ödəmə qabiliyyətini saxlayacağına isə heç bir işarə vermir. Hansı vəzifələrin əhatə olunduğu, meyarların nə olduğu və qiymətləndirmənin birdəfəlik yoxsa davamlı olduğu yurisdiksiyaya görə dəyişir.