Entrada del glosario
Pasaporte regulatorio
RegulaciónAutorización de un Estado miembro usada en todo un espacio común. Su empresa puede estar supervisada, y sus quejas atendidas, en otro país.
Definición
El pasaporte es un mecanismo dentro de un espacio regulatorio común por el cual una empresa autorizada en un Estado miembro puede prestar sus servicios en los demás sin obtener una autorización separada en cada uno, apoyándose en una notificación y en la supervisión de su autoridad de origen. Donde ese régimen existe y cubre los servicios con criptoactivos, para el cliente se derivan tres consecuencias. La empresa con la que trata puede estar supervisada principalmente por una autoridad de un país que no es el suyo, de modo que el reglamento que la obliga es la transposición de aquel Estado. Las reclamaciones, y cualquier mecanismo de indemnización, pueden tramitarse por el sistema del país de origen y no por el suyo, en un idioma y un procedimiento que usted no eligió. Y el pasaporte solo existe dentro del bloque que lo creó: una empresa que le atienda desde fuera no está pasaportada a ninguna parte, y o está autorizada por separado donde usted se encuentra, o funciona sin autorización.
Siguiente
Términos relacionados
Más en Regulación
Cumplimiento AML (prevención del blanqueo de capitales)Test de convenienciaAislamiento frente a la insolvenciaAnalítica de blockchainSegregación de activos de clientesCoste de adquisición (cost basis)Diligencia debida del cliente (CDD)Régimen de promociones financierasPrueba de idoneidad y honorabilidadTest de HoweySistema de indemnización de los inversoresKYC (Conoce a Tu Cliente)