Lüğət məqaləsi

Öz Saxladığınız Pulqabı Qaydaları

Tənzimləmə

Vəsait müştərinin öz pulqabına girib-çıxdıqda tənzimlənən şirkətlərə düşən öhdəliklər. Yük pulqabıda deyil, şirkətdədir.

Tərif

Öz saxladığınız pulqabı qaydaları, vəsait tənzimlənən şirkətlə müştərinin öz nəzarətindəki pulqabı arasında hərəkət etdikdə həmin şirkətə qoyulan öhdəliklərdir. Tənzimlənən tərəf pulqabı yox, şirkətdir: öz saxlanılan ünvana göndərən və ya ondan qəbul edən birjadan qarşı tərəfi müəyyən etməsi, hədəfin sahibini qeyd etməsi, bəzi çərçivələrdə isə müştərinin ona həqiqətən nəzarət etdiyini yoxlaması tələb oluna bilər. Birjaların yeni ünvana çıxarışı buraxmazdan əvvəl imzalanmış mesaj, kiçik təsdiq köçürməsi və ya ekran yazısı istəməsinin səbəbi budur. Qaydalar yurisdiksiyaya görə fərqlənir və bir neçəsində hələ yazılır. Ümumi istiqamət sabitdir: yük öz açarını saxlayan fərdə deyil, lisenziyalı vasitəçiyə düşür.

Növbəti

QiymətlərQiymət reyestriQiymətləndirdiyimiz hər birjanın bu yoxlamada — və digər dördündə — necə nəticə göstərdiyini görün.TənzimləməAç

Əlaqəli terminlər

Kastodial və qeyri-kastodial (custodial vs non-custodial) →Travel Rule (Səyahət Qaydası) →Virtual Aktiv Xidməti Təchizatçısı (VASP) →

Tənzimləmə bölməsində daha çox

AML uyğunluğu (çirkli pulların yuyulmasına qarşı)Uyğunluq testi İflasdan təcrid Blokçeyn analitikası Müştəri aktivlərinin ayrılması Əldəetmə dəyəri (cost basis)Müştərinin lazımi yoxlanılması (CDD)Maliyyə reklamı rejimi Etibarlılıq və uyğunluq yoxlaması Howey testi İnvestorların Kompensasiya Sistemi KYC (Müştərini Tanı)

← Lüğət